證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人澄清：股票發(fā)行改由交易所核準(zhǔn)系誤讀

　　摘要：該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，修訂草案刪除授權(quán)交易所實(shí)施行政許可的規(guī)定，并不影響證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　針對(duì)有媒體在報(bào)道近日公開征求意見的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(修訂草案)》時(shí)，將“股票上市”與“股票發(fā)行”混為一談，做出股票發(fā)行申請(qǐng)將改由交易所直接核準(zhǔn)或決定的不實(shí)報(bào)道，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人28日作出澄清。

　　上述負(fù)責(zé)人指出，媒體的誤讀有兩點(diǎn)需要澄清。

　　首先，“股票上市”與“股票發(fā)行”是聯(lián)系緊密但又相互獨(dú)立的兩個(gè)事項(xiàng)。根據(jù)《證券法》第十條、第十四條，公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行股票。而對(duì)于證券(包括股票)上市，《證券法》第四十八條規(guī)定，“申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議”，根據(jù)第五十條，“股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行”是股票上市的條件之一。

　　此外，股票上市申請(qǐng)由交易所審核，是由2005年修訂的《證券法》設(shè)定的，而并非《修訂草案》中新的改革措施。原《證券法》第四十條規(guī)定，“股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所按照法定條件和法定程序核準(zhǔn)股票上市申請(qǐng)”。修訂后的《證券法》第四十八條予以修改，規(guī)定股票上市申請(qǐng)直接由交易所審核。修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后，即已按照其有關(guān)規(guī)定處理股票上市申請(qǐng)。考慮到隨著法律的修改，現(xiàn)行《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》關(guān)于授權(quán)“證券、期貨交易所”實(shí)施行政許可的規(guī)定已失效，故此次修訂刪除有關(guān)內(nèi)容，使之與修訂后的《證券法》等相銜接協(xié)調(diào)。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，修訂草案刪除授權(quán)交易所實(shí)施行政許可的規(guī)定，并不影響證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。