新基金公司設(shè)立程序

　　新基金公司設(shè)立程序

　　中國證監(jiān)會26日正式發(fā)布《關(guān)于授權(quán)派出機構(gòu)審核基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)的決定》,自2009年1月1日起,基金管理公司在中國內(nèi)地地區(qū)申請設(shè)立分支機構(gòu),只需向分支機構(gòu)擬設(shè)地的證監(jiān)會派出機構(gòu)申請,并由該派出機構(gòu)直接決定并批復(fù)。

　　"這一決定并不包括證券公司申請在境外包括港、澳、臺地區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)。如果證券公司申請在境外設(shè)立分支機構(gòu),仍需向中國證監(jiān)會提出申請。"中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人表示。

　　這位負責(zé)人介紹說,截至目前,我國有61家基金管理公司,共設(shè)立了90多家分支機構(gòu),主要是分公司,也有部分理財中心,主要從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　依據(jù)相關(guān)法規(guī),基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)最初由中國證監(jiān)會負責(zé)審核。2006年2月,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項審核有關(guān)問題的通知》,將基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)的審核變?yōu)橛晒�司向擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)提出申請,派出機構(gòu)進行初審后報證監(jiān)會,證監(jiān)會依據(jù)派出機構(gòu)意見做出許可或不許可的決定。

　　中國證監(jiān)會在籌建審核工作中試行專家評議會制度。審核重點包括申請人資格、發(fā)起人協(xié)議、可行性報告、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控機制、基金產(chǎn)品設(shè)計方案等。同時,按照有關(guān)規(guī)定對基金管理公司籌備組成員進行考核。

　　證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起90個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。未獲批準(zhǔn)的,原申請人于6個月內(nèi)不得再次提出籌建申請。

　　通知規(guī)定,獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司籌建期限為6個月。如遇特殊情況,經(jīng)證監(jiān)會同意,籌建期限可適當(dāng)延長,但最長不得超過1年。籌建期內(nèi)不得開展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動。 通知要求基金管理公司籌建就緒后,由申請人向證監(jiān)會提出開業(yè)申請。證監(jiān)會自正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)決定。

　　這位負責(zé)人表示,近年來,基金公司設(shè)立分支機構(gòu)的申請越來越多,經(jīng)過近幾年的實踐,將分支機構(gòu)的審核完全授權(quán)派出機構(gòu)的條件已經(jīng)成熟。為推進行政許可事項改革,簡化行政許可程序,提高審核效率,證監(jiān)會決定授權(quán)各派出機構(gòu)審核基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)事項。

　　不過,這位負責(zé)人說,分支機構(gòu)設(shè)立審核下放派出機構(gòu)后,證監(jiān)會并不會放松對分支機構(gòu)的審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。與此相配套,證監(jiān)會已經(jīng)擬定了有關(guān)分支機構(gòu)審核的工作指引,對申請材料的報送、審核依據(jù)、審核程序、審核標(biāo)準(zhǔn)做了明確規(guī)定,將發(fā)至各派出機構(gòu)執(zhí)行。他還透露,中國證監(jiān)會正在制定相關(guān)的法規(guī)文件,以進一步加強對基金公司分支機構(gòu)的監(jiān)管。

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